6月25日，中国证监会深圳监管局披露，国投证券股份有限公司深圳分公司存在承诺收益、无证销售等多项违规情形，被采取出具警示函的行政监管措施。
经查，国投证券深圳分公司存在个别营业部从业人员在从事公募基金销售业务期间向投资者承诺收益，个别未取得基金从业资格人员参与基金销售，个别从业人员在从业期间向客户提供开通相关权限的知识测评答案等违规情形，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第二十四条第二项、第三十条第二款及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，深圳监管局决定对国投证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。
值得一提的是，这是国投证券继5月员工因违规承诺收益被点名后，两个月内遭遇的第二起属地监管“处罚”。
今年5月，深圳证监局〔2025〕71号监管函披露，国投证券员工吴瑜在从业期间，存在从事公募基金销售业务过程中向投资者违规承诺收益，为客户在公司外部平台进行场外个股期权交易参与提供个别询价、转发报价信息等情形。依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，深圳证监局对其采取监管警示措施。
此前，国投证券还因2024年9月IPO项目资金拆借、内控缺陷等问题遭深交所予以纪律处分。
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